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要求券商规范代销托管业务

发布时间:2022-01-12    来源:admin   



要求券商规范代销托管业务


  监管部门日前向证券公司发送通报,要求各证券公司持续强化风险意识,切实加强合规风控体系建设,防范潜在风险。证券公司要加强对金融产品的风险评估。不得销售或托管法律法规禁止发行、产品设计存在明显缺陷或者存在重大风险隐患的金融产品。此外,监管还要求证券公司做好投资者适当性管理,健全代销托管业务机制,审慎开展非标私募基金代销托管业务等。
 
  另外新年伊始,公募和私募基金发行呈现冷热不均态势。一方面,几十只公募基金发行整体遇冷;另一方面,私募基金整体备案热情激增,现已诞生新年首个爆款产品。源乐晟发行的新基金募资规模已突破45亿元,预计该基金超额募集将是大概率事件。私募排排网数据显示,2022年1月1日至10日,共有457只私募证券投资基金完成备案,较去年同期的351只增长30.20%。多位私募人士表示,从开年的销售情况来看,投资者对头部私募新产品更为追捧。
 
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